（2014年10月14日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）

第一章　總　則

　　第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金依托單位（以下簡稱依托單位）的國家自然科學(xué)基金（以下簡稱科學(xué)基金）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用，保障科學(xué)基金的使用效益，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱依托單位，是指經(jīng)國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）審核，具有科學(xué)基金管理資格并予以注冊的單位。

　　依托單位的注冊、履行科學(xué)基金項目管理、監(jiān)督、保障等職能適用本辦法。

　　第三條 依托單位的科學(xué)基金管理工作應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)規(guī)范、有效監(jiān)督、保障有力的原則。

　　第四條 自然科學(xué)基金委在依托單位管理中履行下列職責(zé)：

　　（一） 受理和決定依托單位注冊申請、變更以及注銷；

　　（二） 指導(dǎo)依托單位科學(xué)基金管理工作和組織培訓(xùn)；

　　（三） 監(jiān)督依托單位的科學(xué)基金管理工作；

　　（四） 其他與依托單位的科學(xué)基金管理相關(guān)的工作。

　　第五條 依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責(zé)：

　　（一） 組織申請人申請科學(xué)基金資助；

　　（二） 審核申請人或者項目負(fù)責(zé)人所提交材料的真實性；

　　（三） 提供基金資助項目實施的條件，保障項目負(fù)責(zé)人和參與者實施基金資助項目的時間；

　　（四） 跟蹤基金資助項目的實施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用；

　　（五） 配合自然科學(xué)基金委對基金資助項目的實施進行監(jiān)督、檢查。

第二章　注　冊

　　第六條 中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機構(gòu)以及其他公益性機構(gòu)，符合下列條件的，可以向自然科學(xué)基金委申請注冊為依托單位：

　　（一）具有獨立法人資格；

　　（二）業(yè)務(wù)范圍中具有科學(xué)研究的相關(guān)內(nèi)容；

　　（三）具有從事基礎(chǔ)研究活動的科學(xué)技術(shù)人員；

　　（四）具有開展基礎(chǔ)研究所需的條件；

　　（五）具有專門的科學(xué)研究項目管理機構(gòu)和制度；

　　（六）具有專門的財務(wù)機構(gòu)和制度；

　　（七）具有必要的資產(chǎn)管理機構(gòu)和制度。

　　第七條 自然科學(xué)基金委每年一次集中受理注冊申請，受理注冊通知應(yīng)當(dāng)在受理申請起始之日30日前公布。

　　對因國家經(jīng)濟、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況需要注冊為依托單位的，自然科學(xué)基金委根據(jù)需求按程序受理注冊申請。

　　申請單位應(yīng)當(dāng)按自然科學(xué)基金委的要求提交注冊申請書及相關(guān)材料。

　　第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時完成注冊審查并作出決定。

　　自然科學(xué)基金委決定予以注冊的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請單位并公布依托單位的名稱；決定不予注冊的，及時書面通知申請單位并說明理由。

　　第九條 依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出變更申請：

　　（一）依托單位名稱、科學(xué)基金管理聯(lián)系人信息、銀行帳號等基本信息變更；

　　（二）法人類型發(fā)生變更；

　　（三）因法人合并、分立等發(fā)生變更；

　　（四）其他需要變更的情形。

　　自然科學(xué)基金委接到變更申請后應(yīng)當(dāng)及時完成審查并作出決定。自然科學(xué)基金委決定予以變更的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請單位；決定不予變更的，按照本辦法第十條規(guī)定處理。

　　第十條 依托單位出現(xiàn)以下情況之一時，自然科學(xué)基金委可以予以注銷：

　　（一）依托單位提出注銷申請的；

　　（二）不再符合本辦法第六條規(guī)定的；

　　（三）受到自然科學(xué)基金委3至5年不得作為依托單位處罰的；

　　（四）自然科學(xué)基金委對其變更申請決定不予變更的。

　　發(fā)生前款第（三）項情形的，處罰期滿后可以重新申請注冊成為依托單位。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時公布被注銷依托單位的名稱。

　　第十一條 依托單位連續(xù)5年未獲得國家自然科學(xué)基金資助的，其依托單位資格自動終止。

第三章 職 責(zé)

　　第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)組織符合科學(xué)基金項目申請條件的本單位申請人，根據(jù)國家自然科學(xué)基金項目指南申請科學(xué)基金資助，為申請人提供申請科學(xué)基金資助的咨詢和指導(dǎo)。

　　依托單位不得將另一依托單位作為本單位的下級單位申請科學(xué)基金資助。

　　第十三條 對于無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員，依托單位同意其通過本單位申請科學(xué)基金資助的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查該人員的資質(zhì)和條件，簽訂書面合同。

　　書面合同應(yīng)當(dāng)明確項目保障條件、工作時間、管理權(quán)限、經(jīng)費使用、知識產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任以及爭議解決等方面內(nèi)容。對于所在單位不是依托單位的人員，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所在單位書面同意。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對上述申請人的資格和信譽負(fù)責(zé)，并將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實施有效的管理。

　　第十四條 依托單位應(yīng)當(dāng)按要求審查下列材料的真實性、完整性和合規(guī)性，并在規(guī)定期限內(nèi)向自然科學(xué)基金委提交。

　　（一）項目申請材料；

　　（二）資助項目計劃書；

　　（三）項目年度進展報告；

　　（四）項目結(jié)題報告和研究成果報告；

　　（五）項目變更、終止申請材料；

　　（六）項目資金年度收支報告；

　　（七）其他需要提交的相關(guān)材料。

　　第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金資助項目原始記錄制度。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)責(zé)令項目負(fù)責(zé)人或者參與者做好原始記錄，定期對本單位的科學(xué)基金資助項目的原始記錄進行查看。

　　第十六條 科學(xué)基金資助項目實施中有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)：

　　（一）項目負(fù)責(zé)人不再是本依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

　　（二）項目負(fù)責(zé)人不能繼續(xù)開展研究工作的；

　　（三）項目負(fù)責(zé)人有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的；

　　（四）其他需要由依托單位提出的情形。

　　第十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)法律法規(guī)和科學(xué)基金項目資金管理的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核科學(xué)基金項目資金的預(yù)算、決算，規(guī)范和加強科學(xué)基金項目資金的使用和管理，保障項目的組織實施，提高科學(xué)基金使用效益。

　　第十八條 依托單位對科學(xué)基金資助項目結(jié)題及項目研究形成的成果應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的管理制度：

　　（一） 建立科學(xué)基金資助項目檔案，項目結(jié)題后及時歸檔；

　　（二） 對科學(xué)基金資助項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)進行有效管理，促進科學(xué)基金資助項目成果轉(zhuǎn)化與傳播；

　　（三） 做好科學(xué)基金資助項目結(jié)題后成果的跟蹤管理。

　　第十九條 依托單位應(yīng)當(dāng)及時將自然科學(xué)基金委的以下通知告知申請人或者項目負(fù)責(zé)人：

　　（一）項目初步審查結(jié)果通知；

　　（二）項目批準(zhǔn)資助通知；

　　（三）項目變更審核結(jié)果通知；

　　（四）項目結(jié)題審核結(jié)果通知；

　　（五）其他需要的通知事項。

　　第二十條 依托單位應(yīng)當(dāng)每年撰寫年度科學(xué)基金資助項目管理報告,并在規(guī)定的時間提交自然科學(xué)基金委。

　　年度科學(xué)基金資助項目管理報告應(yīng)當(dāng)包括本單位科學(xué)基金項目管理的情況、資金管理及使用情況、取得的重要成果以及對科學(xué)基金管理提出的意見和建議等內(nèi)容。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對年度科學(xué)基金資助項目管理報告進行審查。

　　第二十一條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的自查自糾機制，跟蹤科學(xué)基金資助項目的實施，監(jiān)督科學(xué)基金資助資金的使用，嚴(yán)格依法處理本單位申請人、項目負(fù)責(zé)人、參與者出現(xiàn)的違法行為。

　　依托單位在科學(xué)基金項目管理過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時向自然科學(xué)基金委報告。

第四章 保 障

　　第二十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)將科學(xué)基金項目管理列為本單位科技管理工作的重要內(nèi)容，健全領(lǐng)導(dǎo)體制和組織機構(gòu)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金管理相關(guān)的項目、財務(wù)、人事、審計、資產(chǎn)、檔案等制度，確保相關(guān)機構(gòu)協(xié)調(diào)一致，共同保障本單位科學(xué)研究工作的有效開展。

　　第二十三條 依托單位應(yīng)當(dāng)提供科學(xué)基金資助項目實施所必需的工作條件。

　　第二十四條 科學(xué)基金資助項目實施過程中，依托單位應(yīng)當(dāng)確保項目研究隊伍的穩(wěn)定。不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人，不得未經(jīng)項目負(fù)責(zé)人同意變更、增加或減少項目參與者。

　　第二十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)保證項目負(fù)責(zé)人和參與者在依托單位從事研究工作的時間符合所承擔(dān)的科學(xué)基金資助項目類型的要求。

　　依托單位項目負(fù)責(zé)人和參與者的聘用期一般應(yīng)當(dāng)覆蓋科學(xué)基金資助項目的執(zhí)行期限。

　　第二十六條 依托單位應(yīng)當(dāng)選擇責(zé)任心強、業(yè)務(wù)水平高、熱心服務(wù)于科學(xué)技術(shù)人員的管理人員從事科學(xué)基金管理工作，并保障科學(xué)基金管理人員的穩(wěn)定和管理人員變動時的工作銜接。

　　科學(xué)基金管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉并掌握國家有關(guān)科研政策、法律法規(guī)和科學(xué)基金的管理制度，積極參加自然科學(xué)基金委組織的培訓(xùn)等活動。

　　第二十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)監(jiān)督本單位的項目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者、評審專家和管理人員嚴(yán)格遵守自然科學(xué)基金委的各項規(guī)定，加強科研誠信建設(shè)，共同營造科學(xué)基金項目資助的良好科研環(huán)境。

　　第二十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對依托單位進行法律法規(guī)、政策措施、業(yè)務(wù)知識或者管理經(jīng)驗等內(nèi)容的培訓(xùn)。

　　自然科學(xué)基金委支持依托單位建立科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，對其開展培訓(xùn)、研討、經(jīng)驗交流等活動進行指導(dǎo)、監(jiān)督并提供部分經(jīng)費保障。

　　第二十九條 自然科學(xué)基金委定期表彰在科學(xué)基金管理工作中做出突出貢獻的依托單位、科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)和個人。

第五章 監(jiān)督與責(zé)任

　　第三十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立抽查機制，定期抽查依托單位科學(xué)基金資助項目實施情況、項目資金的管理和使用情況、依托單位履行職責(zé)情況等事項，并公布抽查結(jié)果供公眾查閱。

　　第三十一條 自然科學(xué)基金委建立依托單位信用記錄制度，對依托單位實行分級管理。

　　第三十二條 依托單位的信用記錄包括履行職責(zé)情況、項目資金管理情況、抽查及獎懲信息及其他相關(guān)信息。

　　第三十三條 自然科學(xué)基金委接受任何單位或者個人對依托單位及其科學(xué)基金管理人員違反《條例》和本辦法規(guī)定行為的舉報。

　　第三十四條 申請依托單位注冊或者變更時有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)予以警告：

　　（一）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請注冊的；

　　（二）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得注冊的；

　　（三）未在發(fā)生變更情形60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出書面變更申請的。

　　有前款第（一）項情形的，不予注冊；有前款第（二）項情形的，注銷其依托單位資格。

　　第三十五條 依托單位有下列情形之一的，由自然科學(xué)基金委給予警告，并責(zé)令限期改正：

　　（一）不履行保障科學(xué)基金資助項目研究條件的職責(zé)的；

　　（二）不對申請人或者項目負(fù)責(zé)人提交的材料或者報告的真實性進行審查的；

　　（三）不依照規(guī)定提交項目年度進展報告、年度科學(xué)基金資助項目管理報告、結(jié)題報告和研究成果報告的；

　　（四）縱容、包庇申請人、項目負(fù)責(zé)人弄虛作假的；

　　（五）擅自變更項目負(fù)責(zé)人的；

　　（六）不配合自然科學(xué)基金委監(jiān)督、檢查科學(xué)基金資助項目實施的；

　　（七）截留、挪用科學(xué)基金資助資金的；

　　（八）其他不履行科學(xué)基金資助管理工作職責(zé)的。

　　第三十六條 依托單位存在本辦法第三十五條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴(yán)重的，由自然科學(xué)基金委給予通報批評，3至5年不得作為依托單位。

第六章 附 則

　　第三十七條 對于實施《條例》第四十二條規(guī)定活動的機構(gòu)，可以不具備本辦法第六條（二）（三）（四）（五）項的要求，其他應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 依托單位注冊管理活動中涉及中國人民解放軍、中國人民武裝警察部隊所屬機構(gòu)的，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十九條 本辦法自2015年1月1日起施行。2007年10月1日起施行的《國家自然科學(xué)基金依托單位注冊管理暫行辦法》、2002年5月10日起施行的《國家自然科學(xué)基金管理工作地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)工作條例》同時廢止。