（2014年10月14日國家自然科學基金委員會委務會議通過）

第一章　總　則

　　第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學基金依托單位（以下簡稱依托單位）的國家自然科學基金（以下簡稱科學基金）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用，保障科學基金的使用效益，根據(jù)《國家自然科學基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱依托單位，是指經(jīng)國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）審核，具有科學基金管理資格并予以注冊的單位。

　　依托單位的注冊、履行科學基金項目管理、監(jiān)督、保障等職能適用本辦法。

　　第三條 依托單位的科學基金管理工作應當堅持科學規(guī)范、有效監(jiān)督、保障有力的原則。

　　第四條 自然科學基金委在依托單位管理中履行下列職責：

　　（一） 受理和決定依托單位注冊申請、變更以及注銷；

　　（二） 指導依托單位科學基金管理工作和組織培訓；

　　（三） 監(jiān)督依托單位的科學基金管理工作；

　　（四） 其他與依托單位的科學基金管理相關的工作。

　　第五條 依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責：

　　（一） 組織申請人申請科學基金資助；

　　（二） 審核申請人或者項目負責人所提交材料的真實性；

　　（三） 提供基金資助項目實施的條件，保障項目負責人和參與者實施基金資助項目的時間；

　　（四） 跟蹤基金資助項目的實施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用；

　　（五） 配合自然科學基金委對基金資助項目的實施進行監(jiān)督、檢查。

第二章　注　冊

　　第六條 中華人民共和國境內的高等學校、科學研究機構以及其他公益性機構，符合下列條件的，可以向自然科學基金委申請注冊為依托單位：

　　（一）具有獨立法人資格；

　　（二）業(yè)務范圍中具有科學研究的相關內容；

　　（三）具有從事基礎研究活動的科學技術人員；

　　（四）具有開展基礎研究所需的條件；

　　（五）具有專門的科學研究項目管理機構和制度；

　　（六）具有專門的財務機構和制度；

　　（七）具有必要的資產(chǎn)管理機構和制度。

　　第七條 自然科學基金委每年一次集中受理注冊申請，受理注冊通知應當在受理申請起始之日30日前公布。

　　對因國家經(jīng)濟、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況需要注冊為依托單位的，自然科學基金委根據(jù)需求按程序受理注冊申請。

　　申請單位應當按自然科學基金委的要求提交注冊申請書及相關材料。

　　第八條 自然科學基金委應當及時完成注冊審查并作出決定。

　　自然科學基金委決定予以注冊的，應當及時書面通知申請單位并公布依托單位的名稱；決定不予注冊的，及時書面通知申請單位并說明理由。

　　第九條 依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應當自該情形發(fā)生之日起60日內向自然科學基金委提出變更申請：

　　（一）依托單位名稱、科學基金管理聯(lián)系人信息、銀行帳號等基本信息變更；

　　（二）法人類型發(fā)生變更；

　　（三）因法人合并、分立等發(fā)生變更；

　　（四）其他需要變更的情形。

　　自然科學基金委接到變更申請后應當及時完成審查并作出決定。自然科學基金委決定予以變更的，應當及時書面通知申請單位；決定不予變更的，按照本辦法第十條規(guī)定處理。

　　第十條 依托單位出現(xiàn)以下情況之一時，自然科學基金委可以予以注銷：

　　（一）依托單位提出注銷申請的；

　　（二）不再符合本辦法第六條規(guī)定的；

　　（三）受到自然科學基金委3至5年不得作為依托單位處罰的；

　　（四）自然科學基金委對其變更申請決定不予變更的。

　　發(fā)生前款第（三）項情形的，處罰期滿后可以重新申請注冊成為依托單位。

　　自然科學基金委應當及時公布被注銷依托單位的名稱。

　　第十一條 依托單位連續(xù)5年未獲得國家自然科學基金資助的，其依托單位資格自動終止。

第三章 職 責

　　第十二條 依托單位應當組織符合科學基金項目申請條件的本單位申請人，根據(jù)國家自然科學基金項目指南申請科學基金資助，為申請人提供申請科學基金資助的咨詢和指導。

　　依托單位不得將另一依托單位作為本單位的下級單位申請科學基金資助。

　　第十三條 對于無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學技術人員，依托單位同意其通過本單位申請科學基金資助的，應當認真審查該人員的資質和條件，簽訂書面合同。

　　書面合同應當明確項目保障條件、工作時間、管理權限、經(jīng)費使用、知識產(chǎn)權、違約責任以及爭議解決等方面內容。對于所在單位不是依托單位的人員，還應當經(jīng)其所在單位書面同意。

　　依托單位應當對上述申請人的資格和信譽負責，并將其視為本單位科學技術人員實施有效的管理。

　　第十四條 依托單位應當按要求審查下列材料的真實性、完整性和合規(guī)性，并在規(guī)定期限內向自然科學基金委提交。

　　（一）項目申請材料；

　　（二）資助項目計劃書；

　　（三）項目年度進展報告；

　　（四）項目結題報告和研究成果報告；

　　（五）項目變更、終止申請材料；

　　（六）項目資金年度收支報告；

　　（七）其他需要提交的相關材料。

　　第十五條 依托單位應當建立科學基金資助項目原始記錄制度。

　　依托單位應當責令項目負責人或者參與者做好原始記錄，定期對本單位的科學基金資助項目的原始記錄進行查看。

　　第十六條 科學基金資助項目實施中有下列情形之一的，依托單位應當及時提出變更或者終止項目實施的申請，報自然科學基金委批準：

　　（一）項目負責人不再是本依托單位科學技術人員的；

　　（二）項目負責人不能繼續(xù)開展研究工作的；

　　（三）項目負責人有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的；

　　（四）其他需要由依托單位提出的情形。

　　第十七條 依托單位應當依照國家有關法律法規(guī)和科學基金項目資金管理的有關規(guī)定，認真審核科學基金項目資金的預算、決算，規(guī)范和加強科學基金項目資金的使用和管理，保障項目的組織實施，提高科學基金使用效益。

　　第十八條 依托單位對科學基金資助項目結題及項目研究形成的成果應當建立相應的管理制度：

　　（一） 建立科學基金資助項目檔案，項目結題后及時歸檔；

　　（二） 對科學基金資助項目研究形成的知識產(chǎn)權進行有效管理，促進科學基金資助項目成果轉化與傳播；

　　（三） 做好科學基金資助項目結題后成果的跟蹤管理。

　　第十九條 依托單位應當及時將自然科學基金委的以下通知告知申請人或者項目負責人：

　　（一）項目初步審查結果通知；

　　（二）項目批準資助通知；

　　（三）項目變更審核結果通知；

　　（四）項目結題審核結果通知；

　　（五）其他需要的通知事項。

　　第二十條 依托單位應當每年撰寫年度科學基金資助項目管理報告,并在規(guī)定的時間提交自然科學基金委。

　　年度科學基金資助項目管理報告應當包括本單位科學基金項目管理的情況、資金管理及使用情況、取得的重要成果以及對科學基金管理提出的意見和建議等內容。

　　自然科學基金委應當對年度科學基金資助項目管理報告進行審查。

　　第二十一條 依托單位應當建立常態(tài)化的自查自糾機制，跟蹤科學基金資助項目的實施，監(jiān)督科學基金資助資金的使用，嚴格依法處理本單位申請人、項目負責人、參與者出現(xiàn)的違法行為。

　　依托單位在科學基金項目管理過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時向自然科學基金委報告。

第四章 保 障

　　第二十二條 依托單位應當將科學基金項目管理列為本單位科技管理工作的重要內容，健全領導體制和組織機構。

　　依托單位應當建立科學基金管理相關的項目、財務、人事、審計、資產(chǎn)、檔案等制度，確保相關機構協(xié)調一致，共同保障本單位科學研究工作的有效開展。

　　第二十三條 依托單位應當提供科學基金資助項目實施所必需的工作條件。

　　第二十四條 科學基金資助項目實施過程中，依托單位應當確保項目研究隊伍的穩(wěn)定。不得擅自變更項目負責人，不得未經(jīng)項目負責人同意變更、增加或減少項目參與者。

　　第二十五條 依托單位應當保證項目負責人和參與者在依托單位從事研究工作的時間符合所承擔的科學基金資助項目類型的要求。

　　依托單位項目負責人和參與者的聘用期一般應當覆蓋科學基金資助項目的執(zhí)行期限。

　　第二十六條 依托單位應當選擇責任心強、業(yè)務水平高、熱心服務于科學技術人員的管理人員從事科學基金管理工作，并保障科學基金管理人員的穩(wěn)定和管理人員變動時的工作銜接。

　　科學基金管理人員應當熟悉并掌握國家有關科研政策、法律法規(guī)和科學基金的管理制度，積極參加自然科學基金委組織的培訓等活動。

　　第二十七條 依托單位應當監(jiān)督本單位的項目申請人、負責人、參與者、評審專家和管理人員嚴格遵守自然科學基金委的各項規(guī)定，加強科研誠信建設，共同營造科學基金項目資助的良好科研環(huán)境。

　　第二十八條 自然科學基金委應當對依托單位進行法律法規(guī)、政策措施、業(yè)務知識或者管理經(jīng)驗等內容的培訓。

　　自然科學基金委支持依托單位建立科學基金地區(qū)聯(lián)絡網(wǎng)，對其開展培訓、研討、經(jīng)驗交流等活動進行指導、監(jiān)督并提供部分經(jīng)費保障。

　　第二十九條 自然科學基金委定期表彰在科學基金管理工作中做出突出貢獻的依托單位、科學基金地區(qū)聯(lián)絡網(wǎng)和個人。

第五章 監(jiān)督與責任

　　第三十條 自然科學基金委應當建立抽查機制，定期抽查依托單位科學基金資助項目實施情況、項目資金的管理和使用情況、依托單位履行職責情況等事項，并公布抽查結果供公眾查閱。

　　第三十一條 自然科學基金委建立依托單位信用記錄制度，對依托單位實行分級管理。

　　第三十二條 依托單位的信用記錄包括履行職責情況、項目資金管理情況、抽查及獎懲信息及其他相關信息。

　　第三十三條 自然科學基金委接受任何單位或者個人對依托單位及其科學基金管理人員違反《條例》和本辦法規(guī)定行為的舉報。

　　第三十四條 申請依托單位注冊或者變更時有以下情形之一的，自然科學基金委應當予以警告：

　　（一）以隱瞞有關情況、提供虛假材料等不正當手段申請注冊的；

　　（二）以隱瞞有關情況、提供虛假材料等不正當手段取得注冊的；

　　（三）未在發(fā)生變更情形60日內向自然科學基金委提出書面變更申請的。

　　有前款第（一）項情形的，不予注冊；有前款第（二）項情形的，注銷其依托單位資格。

　　第三十五條 依托單位有下列情形之一的，由自然科學基金委給予警告，并責令限期改正：

　　（一）不履行保障科學基金資助項目研究條件的職責的；

　　（二）不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的；

　　（三）不依照規(guī)定提交項目年度進展報告、年度科學基金資助項目管理報告、結題報告和研究成果報告的；

　　（四）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；

　　（五）擅自變更項目負責人的；

　　（六）不配合自然科學基金委監(jiān)督、檢查科學基金資助項目實施的；

　　（七）截留、挪用科學基金資助資金的；

　　（八）其他不履行科學基金資助管理工作職責的。

　　第三十六條 依托單位存在本辦法第三十五條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴重的，由自然科學基金委給予通報批評，3至5年不得作為依托單位。

第六章 附 則

　　第三十七條 對于實施《條例》第四十二條規(guī)定活動的機構，可以不具備本辦法第六條（二）（三）（四）（五）項的要求，其他應當參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 依托單位注冊管理活動中涉及中國人民解放軍、中國人民武裝警察部隊所屬機構的，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十九條 本辦法自2015年1月1日起施行。2007年10月1日起施行的《國家自然科學基金依托單位注冊管理暫行辦法》、2002年5月10日起施行的《國家自然科學基金管理工作地區(qū)聯(lián)絡網(wǎng)工作條例》同時廢止。